新形勢(shì)下海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控理論與實(shí)踐

本書(shū)在傳統(tǒng)水上安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地提出了海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控理念。從開(kāi)展海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控背景與必要性分析等入手，詳細(xì)介紹海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)概念、海事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、海事綜合風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)等理論知識(shí)，系統(tǒng)總結(jié)國(guó)際、國(guó)內(nèi)海事風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控全生命周期的流程設(shè)計(jì)。以天津海事局在海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域的成功實(shí)踐為例，構(gòu)建由“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估—風(fēng)險(xiǎn)防控—評(píng)價(jià)與監(jiān)督”四要素構(gòu)成的全生命周期海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控流程，提出海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)用與推廣方案，為做好新形勢(shì)下海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控工作提供有力保障。
本書(shū)可供海事系統(tǒng)工作者與行政管理者參考。

當(dāng)前國(guó)際環(huán)境和國(guó)內(nèi)條件都在發(fā)生深刻而復(fù)雜的變化，海事系統(tǒng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源日益多樣化，風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)不斷增加，風(fēng)險(xiǎn)的流動(dòng)性、關(guān)聯(lián)性、復(fù)合性特征也越來(lái)越明顯，以往更多關(guān)注單一風(fēng)險(xiǎn)的做法已無(wú)法滿足多源頭海事風(fēng)險(xiǎn)管控的需要。因而在新形勢(shì)下，必須樹(shù)立全要素、全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控的綜合理念，將海事系統(tǒng)面臨的全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，建立具有系統(tǒng)性的全生命周期綜合風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，為有效防范化解各類(lèi)海事風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)實(shí)保障。
在此現(xiàn)實(shí)背景下，編寫(xiě)團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)一年的資料收集整理、實(shí)地調(diào)研、文字編排等工作，最終編寫(xiě)完成本書(shū)。本書(shū)首先從國(guó)家、行業(yè)、海事系統(tǒng)三個(gè)層面分析了開(kāi)展海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的主要背景，闡述了開(kāi)展海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的必要性，介紹了海事綜合風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)概念、方法及分類(lèi)，并梳理了國(guó)內(nèi)遼寧、福建、廣東、江蘇、浙江、上海等海事管理部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管控工作方面的經(jīng)驗(yàn)。在充分借鑒綜合安全評(píng)估法（FSA）與PDCA循環(huán)管理法的基礎(chǔ)上，進(jìn)行海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控全生命周期的流程設(shè)計(jì)，并以天津海事局為具體案例，系統(tǒng)介紹了天津海事局在綜合風(fēng)險(xiǎn)管控方面的實(shí)踐，按照綜合管控預(yù)案制定要求，詳細(xì)梳理了天津海事局在安全監(jiān)管、履職責(zé)任、內(nèi)部安全等領(lǐng)域的綜合管控預(yù)案，制定天津海事局綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的應(yīng)用、推廣與保障措施。最后從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、注重工作實(shí)效、營(yíng)造良好氛圍等方面提出了相關(guān)保障措施。
本書(shū)是在天津海事局戰(zhàn)略研究項(xiàng)目“天津海事局綜合風(fēng)險(xiǎn)管控研究”成果的基礎(chǔ)上重新梳理、加工而成的。同時(shí)，天津海事局的各位領(lǐng)導(dǎo)在本書(shū)的前期研究與后期成書(shū)的過(guò)程中給予了大力支持，在此一并表示感謝。
限于作者水平，書(shū)中疏漏之處在所難免，懇請(qǐng)讀者批評(píng)指正。

編者
2023年7月

第1章　緒論 	 001
1.1　開(kāi)展海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的背景分析	003
1.1.1　防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展的首要前提	003
1.1.2　有效防控風(fēng)險(xiǎn)是交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要保障	003
1.1.3　加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控是推動(dòng)海事高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要	003
1.2　開(kāi)展海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的必要性	004
1.2.1　單一風(fēng)險(xiǎn)管控?zé)o法滿足新時(shí)期綜合風(fēng)險(xiǎn)管控需要	004
1.2.2　被動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)管控?zé)o法滿足積極主動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)管控需要	004
1.2.3　突擊式風(fēng)險(xiǎn)管控?zé)o法滿足常態(tài)化精準(zhǔn)管控需要	005
1.3　開(kāi)展海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的依據(jù)	005

第2章　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控理論基礎(chǔ) 	 007
2.1　相關(guān)概念界定	009
2.1.1　風(fēng)險(xiǎn)	009
2.1.2　風(fēng)險(xiǎn)管理	010
2.1.3　海事安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)	011
2.1.4　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)	011
2.1.5　風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與評(píng)估	012
2.1.6　海事風(fēng)險(xiǎn)管控	012
2.2　海事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法	012
2.2.1　綜合安全評(píng)估法	012
2.2.2　故障樹(shù)分析法	013
2.2.3　PDCA循環(huán)管理法	014
2.2.4　風(fēng)險(xiǎn)矩陣法	014
2.2.5　危險(xiǎn)性指數(shù)分析	015
2.2.6　危險(xiǎn)與可操作性研究	015

第3章　海事風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)借鑒 	 017
3.1　遼寧海事局風(fēng)險(xiǎn)管控	019
3.2　福建海事局風(fēng)險(xiǎn)管控	020
3.3　廣東海事局風(fēng)險(xiǎn)管控	022
3.4　江蘇海事局風(fēng)險(xiǎn)管控	025
3.5　浙江海事局風(fēng)險(xiǎn)管控	027
3.6　上海海事局風(fēng)險(xiǎn)管控	031

第4章　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控流程設(shè)計(jì) 	 035
4.1　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)	037
4.2　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估	038
4.3　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)防控	039
4.4　海事綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與監(jiān)督	040

第5章　天津海事局海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐 	 041
5.1　綜合風(fēng)險(xiǎn)管控工作總體要求	043
5.1.1　指導(dǎo)思想	043
5.1.2　基本原則	043
5.2　綜合風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)設(shè)置	044
5.2.1　領(lǐng)導(dǎo)層	044
5.2.2　推進(jìn)層	044
5.2.3　執(zhí)行層	044
5.3　綜合風(fēng)險(xiǎn)管控工作推進(jìn)概況	044
5.3.1　出臺(tái)綜合風(fēng)險(xiǎn)管控指導(dǎo)性文件	045
5.3.2　制定海事綜合風(fēng)險(xiǎn)管控預(yù)案	045

第6章　天津海事局綜合風(fēng)險(xiǎn)管控預(yù)案 	 047
6.1　安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	049
6.1.1　涉客船舶事故風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	049
6.1.2　水路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	057
6.1.3　船舶碰撞橋梁風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	064
6.1.4　內(nèi)河船涉海運(yùn)輸事故風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	069
6.1.5　極端自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	074
6.1.6　超大型油輪事故溢油風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	078
6.2　履職責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	083
6.2.1　政府信息公開(kāi)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	083
6.2.2　信訪穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	088
6.3　內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	093
6.3.1　極端自然災(zāi)害造成內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	093
6.3.2　火情（火警）風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	098
6.3.3　車(chē)輛事故風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	103
6.3.4　公務(wù)船舶重大責(zé)任事故風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	107
6.3.5　信息設(shè)備或終端發(fā)生病毒傳播風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	111
6.3.6　重要信息系統(tǒng)中斷風(fēng)險(xiǎn)綜合管控預(yù)案	117

第7章　天津海事局綜合風(fēng)險(xiǎn)管控的應(yīng)用、推廣與保障措施 	 121
7.1　風(fēng)險(xiǎn)管控的應(yīng)用	123
7.1.1　完善線上綜合風(fēng)險(xiǎn)管控模塊，強(qiáng)化自我更新	123
7.1.2　成立研究小組，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤研究	124
7.1.3　加強(qiáng)培訓(xùn)交流，推動(dòng)經(jīng)驗(yàn)分享	124
7.1.4　強(qiáng)化目標(biāo)考核，建立激勵(lì)警示機(jī)制	125
7.2　風(fēng)險(xiǎn)管控的推廣	125
7.2.1　成立綜合風(fēng)險(xiǎn)管控工作室，優(yōu)化成果展示渠道	126
7.2.2　依托交通運(yùn)輸新型智庫(kù)聯(lián)盟，提交交通智庫(kù)建言	126
7.2.3　參加海事相關(guān)會(huì)議與論壇，開(kāi)展成果宣貫	126
7.2.4　拓寬新媒體渠道，打造品牌級(jí)海事風(fēng)險(xiǎn)管控方法	127
7.2.5　深化研究成果，提升綜合風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制影響力	127
7.3　保障措施	127
7.3.1　加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)	127
7.3.2　注重工作實(shí)效	128
7.3.3　營(yíng)造良好氛圍	128

參考文獻(xiàn) 	 129